公司治理


運作情形摘要說明

評估項目

運作情形摘要說明

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

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一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

本公司尚未訂定公司治理實務守則

相關內容研議中

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二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

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(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

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(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場??? 上未公開資訊買賣有價證券?

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(一)

1.本公司依法於股東會前受理股東提案,鼓勵股東參與公司治理。

2.本公司循發言人制度,即時妥善處理股東建議、疑義及糾紛等相關事宜。

(二)

1.本公司依股務代理提供之股東名冊,隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形。

2.本公司對持股10%以上股東及董監事、內部人之股權異動,均隨時掌握,並依規定定期申報,公開揭露。

(三)依「子公司監理作業程序」及「集團企業特定公司及關係人交易管理辦法」執行各項控管機制。

(四)本公司業已訂定「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」禁止內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。

本公司內部人於就任前均需簽署聲明書,確知證券交易法內線交易之禁止事項。並不定時於會議中或利用電子郵件,轉告有關內線交易之法令及提醒。

尚符合守則之規範

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三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

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(一)本公司於「董事及監察人選任辦法」中明訂董事會組成之多元化原則,就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

1.基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

2.專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。

董事姓名

性別

國籍

營運判斷

財務會計

經營管理

危機處理

產業知識

國際觀

領導

決策

梁榮江

香港

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龔中心

美國

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劉得任

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林俊茂

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陳? 正

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朱佳真

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陳德芳

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李世仁

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劉克宜

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本公司106年6月23股東會完成董事改選(含獨立董事3席),9席董事含3名女性,成員包含醫藥專業、經營管理、商務會計、投資評估等專業人士,組成背景多元。

(二)本公司已成立薪酬委員會及審計委員會,其他功能性委員會,將視實際需要規劃設置。

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(三)董事會績效評估辦法研議中。

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(四)本公司每年均自行評估所屬簽證會計師之獨立性與適任性,最近期評估情形係提報審計委員會及108.11.08董事會審議通過;經查資誠聯合會計師事務所鄭雅惠會計師與溫芳郁會計師,並未擔任本公司董事或經理人,也非本公司利害關係人,亦未在本公司支薪或有投資或財務利益分享關係,評估結果顯示皆符合本公司獨立性及適任性評估標準(註1),足堪擔任本公司簽證會計師,會計師事務所並出具獨立性聲明書(註2)。

?尚符合守則之規範

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會事錄等)?

行政處為公司治理主管單位,負責董事會、各功能性委員會及股東會議事資料之整備、運作、召開,議事錄製作及各項變更登記執行。

尚符合守則之規範

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五、公司是否建立與利害關係人 (包括但不限於 股東、員工客戶及供應商等 )溝通管道 ,及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所切之重要企業社會責任議題?

本公司已依規定建立發言人制度,作為投資股東與消費客戶的溝通管道處理相關事宜,亦於公司網站設置利害關係人專區,就利害關係人之關注議題提供溝通管道及連絡窗口,並於公開資訊觀測站申報或公佈公司之營運狀況及重要訊息。

尚符合守則之規範

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六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

委任群益金鼎證券辦理股東會事務。

符合守則之規範

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七、資訊公開

??? (一)是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

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(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

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(一)????? 本公司網站已部分揭露公司業務及研發訊息,另設有投資人專區連結公開資訊觀測站,並設有公司治理資訊,財務資訊、股東資訊、重大訊息公告,最新消息等次專區供投資人及社會大眾對各項訊息之查詢。

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(二)本公司英文網站建置中,對於公司資訊之蒐集及揭露皆指派專人負責;發言人制度亦落實執行中。

法人說明會之資料亦可於公司網站連結取得。

符合守則之規範

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八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

(一)本公司標舉人性之管理模式,對員工權益及勞資關係和諧極其重視,無論出勤、薪資、保險、退休,均依相關法令執行,其中加班費,勞保自付等項目,甚而優於勞基法規範。公司每年均進行員工滿意度調查及優質之健康檢查,對員工之身心健康,職涯發展及自我實現均由人資部門審慎管理規劃。勞資關係良好。

(二)本公司對於供應商、消費者、銀行等利害關係人,均提供完整資訊,保持暢通之溝通管道,尊重、維護其應有之合法權益。

(三)董事會依規定於開會通知中提醒參與討論且表決者注意利益迴避相關事宜。且本公司董事皆秉持高度之自律,對於有利害關係之議案皆自行迴避。

(四)公司訂有內控制度及風險評估機制,各項投資及發展計劃均經過審慎之風險評估,方才執行。亦購買各項保險來墊償公司財產、員工及第三人責任可能造成的損失。

(五)本公司設有專責單位處理客戶訴願,追蹤改善,以保護消費者權益。

(六)本公司依章程已就董事、監察人及經理人執行業務範圍依法應負之賠償責任為其投保責任保險,以降低並分散董事、監察人及經理人因錯誤或疏失而造成公司及股東重大損害之風險。

(七)董事、監察人進俢情形:參閱本年報 P.49。

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尚符合守則之規範

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九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列):不適用

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獨立董事溝通情形

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一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

  1. 獨立董事與會計師定期會議,會計師就本公司財務狀況及內控查核情形向獨立董事報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形充分溝通;若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

  2. 內部稽核主管於稽核報告及追蹤報告呈核董事長後,每月透過電子郵件交付各獨立董事查閱,相關意見透過郵件回覆,並定期當面溝通及回覆各獨立董事之諮詢。

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二、歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要:

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日期溝通重點執行情形
2019/8/8
審計委員會
1.2019年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2019/8/8董事會,就2019年第季二合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/5/8
審計委員會
1.2019年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2019/5/8董事會,就2019年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/3/12
審計委員
1.2018年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通
會計師列席2019/3/12董事會,就2018年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通
2018/11/8
審計委員會
1.2018年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/11/8董事會,就2018年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/8/8
審計委員會
1.2018年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/8/8董事會,就2018年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/5/9
審計委員會
1.2018年會計師與治理單位溝通時間表
2.本會計師之角色、責任及獨立性。
3.本年度之核閱/查核計畫。
4.2018年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
5.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
6.關係人名單及關係人之資訊。
7.客戶聲明書。
8.會計師之獨立性。
9.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/5/9董事會,就2018年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/3/14
審計委員會
1.2017年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/3/14董事會,就2017年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/11/10
審計委員會
1.2017年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2017/11/10董事會,就2017年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/08/09
審計委員會
1.2017年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2017/8/9董事會,就2017年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/05/091.2017年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及重分類分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2017/04/171.2017年會計師與治理單位溝通時間表
2.本年度之核閱/查核計畫。
3.本會計師之角色、責任及獨立性。
4.關係人名單及關係人交易。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
依相關討論執行
2017/03/231.2016年度合併及個體財務報告完成階段與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/11/081.2016年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.風險評估與關鍵查核事項之初步看法
7.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/08/091.2016年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/05/091.2016年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及重分類分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/04/111.2016年會計師與治理單位溝通時間表
2.本年度之核閱/查核計畫。
3.本會計師之角色、責任及獨立性。
4.關係人名單及關係人交易。
5.重要之法令要求及風險。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
依相關討論執行
2016/03/141.2015年度合併及個體財務報告完成階段與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告

三、歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

日期溝通重點執行情形
2018/12/17
審計委員會
1.2018年10月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/11/8
審計委員會
1.2018年7月至9月稽核業務執行報告
2.民國108年度稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/8/8
審計委員會
1.2018年4月至6月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/5/9
審計委員會
1.2018年2月至3月稽核業務執行報告 2. 修訂本公司內部控制制度獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/3/14
審計委員會
1.2017年11月至2018年1月稽核業務執行報告
2.107年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/12/20
審計委員會
1.2017年10月稽核業務執行報告
2.民國106年度稽核計畫變更
3.修訂本公司內部控制制度及內部稽核實施細則
4.民國107年稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/11/101.2017年9月稽核業務執行報告
2.修訂本公司「審計委員會組織規程」
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/09/182017年7月至8月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/08/091.2017年6月稽核業務執行報告 2.修訂本公司內部控制制度 3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」提案董事會報告
2017/07/052017年4月至5月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/05/092017年2月至3月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/03/232016年11月至2017年1月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/12/232016年10月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/11/082016年7月至9月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/08/092016年5月至6月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/05/312016年4月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/05/092016年2月至3月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/03/042015年12月至2016年1月稽核業務執行報告。提案董事會報告

推動誠信經營情形

公司依「上市上櫃公司誠信經營守則」及相關法令之規範,執行各項誠信經營之措施:

1. 制定誠信經營之各項規範:公司已完成「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」之制定,並公布於公司公共之資訊系統中,具體述明及規範董事,經理人及員工於從事商業行為過程中之行為準則,以避免發生違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為。

2. 推動誠信經營宣導:由行政處及稽核單位負責推動實踐,本(107)年度於107.06.01之All hands meeting及107.09.26之全公司訓練活動機會,分別排定誠信經營法規遵循及公司行為規範課程,合計192人次,時數234小時;宣導公司誠信經營之理念及創新、合作、共榮之企業文化及價值觀,正確傳達員工從事各項事務時,應遵守之行為準則及道德標準。

3. 依「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理方法」,設置意見箱,公布檢舉郵件信箱及檢舉專案人員電話,宣導檢舉流程及注意事項,期能及時杜絕非法與不誠信或不道德之行為。

4. 落實執行各項內控制度:時時檢討改進,建立有效的會計制度及內控制度,由獨立之內部稽核單位定期查核,並提報董事會追蹤改進。

本(107)年度配合公司實施電子簽核作業系統,修訂「人力資源管理作業」。

內部稽核人員亦依稽核計畫執行查核,於每次董事會中報告查核結果。

5. 誠信經營推動情形資訊接露:公司於公開資訊觀測站揭露「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」等相關規範,並以年報揭露誠信經營相關資訊。

6. 本公司董事長身兼交易對手(利害關係人)之負責人,為避免涉及有自身利害關係致損於公司利益之虞,故本公司將關係人間(董事長同為一人)簽訂之有效合約報請董事會審議核備。

董事會成員

職 稱

姓 名

主要經(學)歷

目前兼任本公司及

其他公司之職務

董事長

陳正

.美國羅徹斯特大學化學博士

.Ciba-Geigy計劃主持人

.Genelabs亞洲業務副總裁

.華鼎生技顧問(股)公司董事長

.健亞生物科技(股)公司董事長兼策略長

.泰宗生物科技(股)公司董事

.BioResource International, Inc.董事

.昌達生化科技(股)公司法人代表(董事)???????????????????????

.Genovate Biotechnology(Cayman) Co., Ltd. 法人代表(董事)

.華宇藥品(股)公司董事長

.瑞寶基因(股)公司法人代表(董事)

.浩宇生醫(股)公司法人代表(董事長)

.Genovate NaviFus (Australia)Pty.Ltd.法人代表(董事)

.展旺生命科技(股)公司 法人代表(董事)

董? 事

臺灣華懋投資(股)公司代表人:

梁榮江

.香港德仁書院(高中)畢

.香港華懋集團執行董事,投資總監及執行委員會委員

.香港華懋慈善基金會有限公司理事

.香港安寧控股有限公司主席及代理行政總裁

.健亞生物科技(股)公司董事長

.臺灣華懋投資(股)公司董事長

.香港華懋集團資深顧問

.香港地產建設商會副會長暨執行委員會委員

.香港地產行政學會資深會員

董? 事

臺灣華懋投資(股)公司代表人:

龔中心

.University of Michigan,School of Public Health & Division of Kinesiology, Doctoral Candidate.

Master of Science, Human Nutrition.

Master of Science, Kinesiology.

.上海第二醫科大學醫學院畢業

.美國Genelabs Technologies Inc.董事

.Project Director, US-China collaborating project, Disease Management Center, University of Michigan.

.南京醫科大學江蘇省醫院兒童健康及預防醫科 主治醫師

.香港華懋集團執行董事市場總監

.香港華懋慈善基金會有限公司董事

董? 事

行政院國家發展基金管理會

代表人:

朱麗慧

(107.05.01

改派解任)

.臺灣大學經濟研究所碩士

.行政院經建會薦任科員、專員、專門委員、經濟研究處副處長

.生華創業投資(股)公司董事

.健亞生物科技(股)公司監察人

.國家發展委員會綜合規劃處副處長

董? 事

行政院國家發展基金管理會

代表人:

劉得任

(107.05.01

改派新任)

.中央大學化學工程研究所博士

.玄奘大學校長

.臺北醫學大學研發長、學務長

.臺北醫學大學醫生醫材料暨組織工程所教授(專任)

.醫藥工業技術發展中心 總經理

.通用矽酮(股)公司獨立董事

.國發基金管理委員會委員

.農委會計畫審議委員

.科技部科技預算審議委員

.經濟部創新研發計畫指導委員

董? 事

行政院國家發展基金管理會

代表人:

林俊茂

.國立臺灣大學生物化學暨分子生物學研究所博士

.臺北醫學大學人體研究處人研長

.臺北醫學大學研發處副研發長

.臺北醫學大學產學育成營運中心主任

.臺北醫學大學共同儀器中心主任

.臺北醫學大學生物化學暨細胞分子生物學科教授

.臺北醫學大學事業發展處事業長

.經濟部智慧財產局專利審查委員

董事

朱佳真

.美國哈佛大學公共衛生碩士

.健亞生物科技(股)公司國際事務處長

.健亞生物科技(股)公司新藥開發事業副總經理

.健亞生物科技(股)公司總經理

.華宇藥品(股)公司法人代表(董事)

.浩宇生醫(股)公司法人代表(董事)

.Genovate NaviFus Inc.

(GNI)法人代表(董事)

.Genovate NaviFus (Australia)Pty.Ltd.法人代表(董事)

獨立

董事

陳德芳

.美國普渡大學工業與物理藥學博士

.CIBA Consumer Pharmaceutical (Norvartis) ,Product Development/ Business Development, Executive Director

.ICI America (AstraZeneca), Product? Development, Director

.Amarillo Biosciences (US), Chairman/CEO

.康華國際生技(股)公司董事長/執行長

.Kingdom International Development Inc.(Samoa), Chairman/CEO

獨立

董事

李世仁

.美國南加大化學博士

.易威生醫科技(股)公司董事長

.浩理生技管理顧問(股)公司董事總經理

.合裕管理顧問股份有限公司投資長

.Silver Biotech Management, Inc. Managing Director

.中華開發工業銀行投資部資深協理

.華威國際集團合夥人

.全崴生技(股)公司董事長

.泰合生技藥品(股)公司董事長

.三晃(股)公司獨立董事

.中裕新藥(股)公司獨立董事

.易威生醫科技(股)公司董事

.創新工業技術移轉股份有限公司董事

.Amphastar Pharmaceuticals,Inc.?? 董事(California US)

.CapsoVision,Inc.董事(California US)

獨立

董事

劉克宜

.廈門大學會計博士

.美國伊利諾大學會計碩士

.國立政治大學財稅? 學士

.會計研究發展基金會審計準則委員會委員

.中華民國會計師公會全國聯合會理事

.立本臺灣聯合會計師事務所合夥會計師

.臺灣微脂體(股)公司

獨立董事

.瑞寶基因(股)公司

獨立董事

健亞生物科技股份有限公司

董事會成員多元化政策

(一)本公司於「董事及監察人選任辦法」中明訂董事會組成之多元化原則,就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

1.基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

2.專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。

本公司106年6月23股東會完成董監事改選(含獨立董事3席),9席董事含3名女性,成員包含醫藥專業、經營管理、商務會計、投資評估等專業人士,組成背景多元。

董事姓名

性別

國籍

營運

判斷

財務

會計

經營

管理

危機

處理

產業

知識

國際觀

領導

決策

梁榮江

香港

V

V

V

V

V

V

V

龔中心

美國

V

V

V

V

V

V

V

劉得任

本國

V

V

V

V

V

V

V

林俊茂

本國

V

V

V

V

V

V

V

陳? 正

本國

V

V

V

V

V

V

V

朱佳真

本國

V

V

V

V

V

V

V

陳德芳

本國

V

V

V

V

V

V

V

李世仁

本國

V

V

V

V

V

V

V

劉克宜

本國

V

V

V

V

V

V

V

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董事選任資訊

獨立董事選任資訊

2017年6月 獨立董事選任資訊

2014年6月 獨立董事選任資訊

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董事選任資訊

2017年6月 董事選任資訊(含獨立董事)

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董事會重要決議事項

最近年度董事會重要決議事項

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2018

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2017

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2016

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2015

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2014

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審計委員會?(第一屆任期:106.06.23~109.06.22)

本公司於民國106年6月設置審計委員會,審計委員會應履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論。

一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、重大之資產或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

十、每季財務報告及年度財務報告。

十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

 

薪酬委員會?(第三屆任期:106.07.05~109.06.22)

董事會依中華民國證券交易法設置薪資報酬委員會。根據中華民國證券法規,薪資報酬委員會應至少包含一席符合中華民國證券法規定義之獨立董事。薪資報酬委員會目前有三位成員,均為獨立董事。

根據董事會通過之薪資報酬委員會組織規程,薪資報酬委員會負責建立與審核有關董事與經理人績效評估與薪酬的政策、制度、標準及結構,並且評估董事與經理人的薪酬。

薪酬委員會每年至少召開兩次常會。

 

委員會成員

姓名

薪酬委員會

審計委員會

陳德芳(獨立董事)

V(召集人)

V

李世仁(獨立董事)

V

V

劉克宜(獨立董事)

V

V(召集人

 

委員會運作情形

年度

薪酬委員會

審計委員會

107年度

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106年度

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105年度

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104年度

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103年度

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102年度

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內部稽核之組織及運作

一、內部稽核之目的:

內部稽核的目的,在於評估、檢查內部控制制度之有效性、報導之可靠性、相關法令之遵循,並協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。

二、內部稽核組織:

本公司設置隸屬於董事會之獨立內部稽核單位,目前配置專任內部稽人員(主管)一人,並列席董事會報告稽核業務。內部稽核主管之任免需經董事會同意,並於董事會通過之次月十日前以網際網路資訊系統向主管機關申報。

三、內部稽核運作說明:

1.稽核範圍:內部稽核工作包括檢查及評估公司各單位及子公司內部控制制度設計及執行的有效性。

2.稽核對象:稽核對象包括本公司各單位及子公司所負責之所有業務。

3.稽核作業程序:

(1) 每年年底前擬訂次年度稽核計畫,並提報董事會核準後執行。

(2) 執行稽核作業:依董事會核準之年度稽核計畫執行稽核作業,或依本公司董事會、管理階層指示或專案、業務所需,執行特定項目查核。

(3) 自行檢查作業:督促本公司內部各單位及子公司每年辦理內部控制制度自行檢查作業一次,並覆核各單位及子公司之自行檢查報告。

4.稽核報告之呈送與報告:

(1) 稽核報告及追蹤報告陳核後,於稽核項目完成之次月底前交各監察人查閱。

(2) 內部稽核人員執行工作時,如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞,除立即作成報告陳核外並通知各監察人。

(3) 稽核報告若有缺失則請相關單位配合改善。

5.追蹤缺失改善之執行情形:

內部稽核人員對於檢查所發現之內部控制制度之缺失及異常事項,定期作成追蹤報告,以確定相關單位業已採取適當之改善措施。

6.對外申報作業:

依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定期限內,依規定格式以網際網路資訊系統辦理各項應申報備查作業。

重要規章

1.公司章程

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2.背書保證施行作業程序

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3.資金貸與他人作業程序

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4.取得或處分資產處理程序(含衍生性商品交易)

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5.董事會議事規範

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6.股東會議事規則

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7.董事選任辦法

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8.獨立董事之職責範疇規則

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9.道德行為準則

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10.誠信經營守則

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11.薪資報酬委員會組織規程

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12.內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序

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13.檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理方法

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14.誠信經營作業程序及行為指南

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15.審計委員會組織規程

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